网上配资股票开户 鹏华丰和LOF: 关于鹏华丰和债券型证券投资基金（LOF）增设E类基金份额并修改基金合同及托管协议等事项的公告
发布日期：2024-10-31 04:28 点击次数：100
关于鹏华丰和债券型证券投资基金（LOF）增设E类基金份
额并修改基金合同及托管协议等事项的公告
为更好满足投资者的投资需求，保护基金份额持有人利益，鹏华
基金管理有限公司（以下简称“本公司”或“基金管理人”）根据
《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作
管理办法》、《鹏华丰和债券型证券投资基金（LOF）基金合同》（以下
简称“基金合同”）的有关规定，经与基金托管人招商银行股份有限公
司协商一致，决定自2024年10月8日起对本公司管理的鹏华丰和债券型证
券投资基金（LOF）（以下简称“鹏华丰和债券”）新增E类基金份额、
更新基金管理人信息，并根据本基金实际运作情况对基金合同和《鹏华
丰和债券型证券投资基金（LOF）托管协议》（以下简称“托管协议”）
进行相应修改。现将具体事宜公告如下：
一、增加E类基金份额的基本情况
鹏华丰和债券新增E类基金份额并单独设置基金代码（E类基金份
额代码：022273），与现有的各类基金份额适用相同的管理费率和托
管费率。E类基金份额与现有的C类基金份额一样仅通过场外方式申购、
赎回，不在交易所上市交易。除经基金管理人另行公告，E类基金份
额持有人不能进行跨系统转托管；A类基金份额可通过场外和场内两
种方式申购、赎回，并在交易所上市交易（场内份额上市交易，场外
份额不上市交易），A类基金份额持有人可进行跨系统转托管。E类基
金份额在投资人申购时不收取申购费用，而从E类基金份额基金资产
中计提销售服务费，销售服务费年费率为0.20%。
鹏华丰和债券 E 类基金份额对持续持有期少于 7 日的投资者收取
本基金 E 类基金份额收取的赎回费 100%归入基金财产。
由于基金费用收取方式的不同，鹏华丰和债券各类基金份额将分
别计算并公告基金份额净值和基金份额累计净值。
鹏华丰和债券E类基金份额的申购、赎回、转换、定期定额投
资的限制与现有的各类基金份额的场外申购、赎回、转换、定期
定额投资的限制一致。
鹏华丰和债券E类基金份额的销售机构以基金管理人网站公示为
准。
本基金新增E类基金份额后，原有的A类基金份额和C类基金份额
的场外简称发生变更，A类基金份额的场内简称不变。更新后的本基
金各类基金份额场外简称及代码如下：
基金份额场外简称 基金份额代码
鹏华丰和债券（LOF）A 160621
鹏华丰和债券（LOF）C 006057
鹏华丰和债券（LOF）E 022273
本公司有权根据实际情况在法律法规和基金合同规定范围内对上
述业务规则进行调整并依照《公开募集证券投资基金信息披露管理办
法》的有关规定在规定媒介上公告。
二、修订基金合同的相关说明
为确保鹏华丰和债券增加E类基金份额符合法律、法规和基金合
同的规定，基金管理人经与基金托管人协商一致，对基金合同和托管
协议的相关内容进行了修订，具体修订内容详见附件《鹏华丰和债券
型证券投资基金（LOF）基金合同及托管协议修订对照表》。
本次鹏华丰和债券增设E类基金份额、更新基金管理人信息，并根
据本基金实际运作情况对基金合同作出的修订对原有基金份额持有人
的利益无实质性不利影响，不需召开基金份额持有人大会审议。修订
后的基金合同自本公告发布之日的下一个工作日（即2024年10月8日）
起生效。基金管理人经与基金托管人协商一致，已相应修改托管协议,
并将按照法律法规的规定更新《鹏华丰和债券型证券投资基金（LOF）
招募说明书》、基金产品资料概要。
投资者可访问鹏华基金管理有限公司网站(www.phfund.com.cn)
或拨打全国免长途费的客户服务电话（400－6788－533）咨询相关
情况。
本公告仅对鹏华丰和债券增加E类基金份额、更新基金管理人信
息，并根据本基金实际运作情况修改基金合同和托管协议的有关事项
予以说明。投资者欲了解基金的详细情况，请仔细阅读基金合同、招
募说明书（更新）、基金产品资料概要（更新）及相关法律文件。
风险提示：基金过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的
其他基金的业绩并不构成对基金表现的保证。基金管理人承诺以诚实信
用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也
不保证最低收益。销售机构根据法规要求对投资者类别、风险承受能力和
基金的风险等级进行划分，并提出适当性匹配意见。基金管理人提醒投资
人基金投资的“买者自负”原则，在投资人作出投资决策后，基金运营状
况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行承担。投资者在投资
基金前应认真阅读基金合同、招募说明书（更新）和基金产品资料概要
（更新）等基金法律文件，全面认识基金的风险收益特征，在了解基金
情况及听取销售机构适当性意见的基础上，根据自身的风险承受能力、投
资期限和投资目标，对基金投资作出独立决策，选择合适的基金产品。
特此公告。
鹏华基金管理有限公司
二〇二四年九月三十日
附件： 鹏华丰和债券型证券投资基金（LOF）基金合同及托管协议修
订对照表
基金合同
原文条款 修改后条款
章节
内容 内容
第一 五、本基金合同约定的基金产品资料概要编 删除。
部分 制、披露与更新要求，自《信息披露办法》实
前言 施之日起一年后开始执行。
第二 27、注册登记系统：指中国证券登记结算有限 27、注册登记系统：指中国证券登记结算有
部分 责任公司基金注册登记系统，又简称为TA系统 限责任公司基金注册登记系统，又简称为TA
释义 28、证券登记结算系统：指中国证券登记结算 系统（通过场外销售机构申购的A类、C类和E
有限责任公司深圳分公司证券登记结算系统 类基金份额登记在本系统）
务基金份额持有人的费用，该笔费用从C类基 算有限责任公司深圳分公司证券登记结算系
金份额基金资产中计提，属于基金的营运费用 统（通过场内会员单位申购或买入的A类基金
费及销售服务费收取方式的不同，将基金份额 42、销售服务费：指本基金用于持续销售和
分为不同的类别。在投资人申购时收取申购费 服务基金份额持有人的费用，该笔费用从相
用，并不从本类别基金资产中计提销售服务费 应份额的基金资产中计提，属于基金的营运
的基金份额，称为A类基金份额；在投资人申 费用
购时不收取申购费用，而从本类别基金资产中 43、基金份额分类：本基金根据申购费、赎
计提销售服务费的基金份额，称为C类基金份 回费及销售服务费收取方式的不同，将基金
额。两类基金份额分设不同的基金代码，并分 份额分为不同的类别。在投资人申购时收取
别公布基金份额净值 申购费用，并不从本类别基金资产中计提销
售服务费的基金份额，称为A类基金份额；在
投资人申购时不收取申购费用，而从本类别
基金资产中按0.4%的年费率计提销售服务费
的基金份额，称为C类基金份额；在投资人申
购时不收取申购费用，而从本类别基金资产
中按0.2%的年费率计提销售服务费的基金份
额，称为E类基金份额。各类基金份额分设不
同的基金代码，并分别公布基金份额净值
第三 六、基金份额类别 六、基金份额类别
部分 本基金根据申购费、赎回费及销售服务费收取 本基金根据申购费、赎回费及销售服务费收
基金 方式的不同，将基金份额分为不同的类别。在 取方式的不同，将基金份额分为不同的类
的基 投资人申购时收取申购费用，并不从本类别基 别。在投资人申购时收取申购费用，并不从
本情 金资产中计提销售服务费的基金份额，称为A 本类别基金资产中计提销售服务费的基金份
况 类基金份额；在投资人申购时不收取申购费 额，称为A类基金份额；在投资人申购时不收
用，而从本类别基金资产中计提销售服务费的 取申购费用，而从本类别基金资产中按0.4%
基金份额，称为C类基金份额。相关费率的设 的年费率计提销售服务费的基金份额，称为C
置及费率水平在招募说明书或相关公告中列 类基金份额；在投资人申购时不收取申购费
示。 用，而从本类别基金资产中按0.2%的年费率
本基金A类和C类基金份额分别设置代码。A 类 计提销售服务费的基金份额，称为E类基金份
基金份额通过场外和场内两种方式申购，并在 额。相关费率的设置及费率水平在招募说明
交易所上市交易（场内份额上市交易，场外份 书或相关公告中列示。
额不上市交易），A类基金份额持有人可进行 本基金各类基金份额分别设置代码。A 类基
跨系统转托管；C类基金份额通过场外方式申 金份额通过场外和场内两种方式申购，并在
购，不在交易所上市交易，除经基金管理人另 交易所上市交易（场内份额上市交易，场外
行公告，C类基金份额持有人不能进行跨系统 份额不上市交易），A类基金份额持有人可进
转托管。由于基金费用的不同，本基金A类基 行跨系统转托管；C类、E类基金份额通过场
金份额和C类基金份额将分别计算并公告基金 外方式申购，不在交易所上市交易，除经基
份额净值。 金管理人另行公告，C类、E类基金份额持有
投资者可自行选择申购的基金份额类别。 人不能进行跨系统转托管。由于基金费用的
在对份额持有人利益无实质性不利影响的情况 不同，本基金各类基金份额将分别计算并公
下，根据基金实际运作情况，在履行适当程序 告基金份额净值。
后，基金管理人经与基金托管人协商一致，可 投资者可自行选择申购的基金份额类别。
以增加本基金新的基金份额类别或者停止现有 在对份额持有人利益无实质性不利影响的情
基金份额类别的销售等，此项调整无需召开基 况下，根据基金实际运作情况，在履行适当
金份额持有人大会，但须报中国证监会备案并 程序后，基金管理人经与基金托管人协商一
提前公告。 致，可以增加本基金新的基金份额类别或者
停止现有基金份额类别的销售等，此项调整
无需召开基金份额持有人大会，但应依照
《信息披露办法》的有关规定公告。
第六 一、基金份额的上市交易 一、基金份额的上市交易
部分 在基金合同生效之后，本基金的A类基金份额 在基金合同生效之后，本基金的A类基金份额
基金 上市交易，C类基金份额不上市交易。以下如 上市交易，C类、E类基金份额不上市交易。
份额 无特指，均指A类基金份额。 以下如无特指，均指A类基金份额。
的上
市交
易
第七 二、申购和赎回的开放日及时间 二、申购和赎回的开放日及时间
部分 2、申购、赎回开始日及业务办理时间 2、申购、赎回开始日及业务办理时间
基金 基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或 基金管理人不得在基金合同约定之外的日期
份额 者时间办理基金份额的申购或者赎回。投资人 或者时间办理基金份额的申购或者赎回。投
的申 在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、 资人在基金合同约定之外的日期和时间提出
购与 赎回的，其基金份额申购、赎回价格为下一开 申购、赎回的，其基金份额申购、赎回价格
赎回 放日基金份额申购、赎回的价格。 为下一开放日该类基金份额申购、赎回的价
格。
第七 三、申购与赎回的原则 三、申购与赎回的原则
部分 1、“未知价”原则，即申购、赎回价格以申 1、“未知价”原则，即申购、赎回价格以申
基金 请当日收市后计算的基金份额净值为基准进行 请当日收市后计算的各类基金份额净值为基
份额 计算； 准进行计算；
的申
购与
赎回
第七 六、申购和赎回的价格、费用及其用途 六、申购和赎回的价格、费用及其用途
部分 1、本基金份额净值的计算，保留到小数点后4 1、本基金各类基金份额净值的计算，均保留
基金 位，小数点后第5位四舍五入，由此产生的收 到小数点后4位，小数点后第5位四舍五入，
份额 益或损失由基金财产承担。T日的基金份额净 由此产生的收益或损失由基金财产承担。T日
的申 值在当天收市后计算，并在T+1日内公告。遇 的各类基金份额净值在当天收市后计算，并
购与 特殊情况，经中国证监会同意，可以适当延迟 在T+1日内公告。遇特殊情况，经中国证监会
赎回 计算或公告。 同意，可以适当延迟计算或公告。
金申购份额的计算详见招募说明书。本基金A 金申购份额的计算详见招募说明书。本基金A
类基金份额的申购费率由基金管理人决定，并 类基金份额的申购费率由基金管理人决定，
在招募说明书中列示。申购的有效份额为净申 并在招募说明书中列示。本基金C类和E类基
购金额除以当日的基金份额净值，有效份额单 金份额不收取申购费。申购的有效份额为净
位为份。场外申购份额计算结果保留到小数点 申购金额除以当日的该类基金份额净值，有
后2位，由此产生的收益或损失由基金财产承 效份额单位为份。场外申购份额计算结果保
担，场内申购份额计算结果保留到整数位，整 留到小数点后2位，由此产生的收益或损失由
数位后小数部分的份额对应的资金返还至投资 基金财产承担，场内申购份额计算结果保留
者资金账户（返还资金的计算公式及方法请参 到整数位，整数位后小数部分的份额对应的
见招募说明书）。 资金返还至投资者资金账户（返还资金的计
金额的计算详见招募说明书。本基金的赎回费 3、赎回金额的计算及处理方式：本基金赎回
率由基金管理人决定，并在招募说明书中列 金额的计算详见招募说明书。本基金的赎回
示。本基金对持续持有期少于7日的投资者收 费率由基金管理人决定，并在招募说明书中
取不低于1.5%的赎回费。赎回金额为按实际确 列示。本基金对持续持有期少于7日的投资者
认的有效赎回份额乘以当日基金份额净值并扣 收取不低于1.5%的赎回费。赎回金额为按实
除相应的费用，赎回金额单位为元。上述计算 际确认的有效赎回份额乘以当日该类基金份
结果均按四舍五入方法，保留到小数点后2 额净值并扣除相应的费用，赎回金额单位为
位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。 元。上述计算结果均按四舍五入方法，保留
担，不列入基金财产；C类基金份额不收取申 金财产承担。
购费用。 4、申购费用由本基金A类基金份额的投资人
用最高不超过赎回金额的5%。本基金的申购费 不收取申购费用。
率、申购份额具体的计算方法、赎回费率、赎 6、本基金的申购费用最高不超过5%，赎回费
回金额具体的计算方法和收费方式由基金管理 用最高不超过赎回金额的5%。本基金A类基金
人根据基金合同的规定确定，并在招募说明书 份额的申购费率、各类基金份额的申购份额
中列示。基金管理人可以在基金合同约定的范 具体的计算方法、赎回费率、赎回金额具体
围内调整费率或收费方式，并最迟应于新的费 的计算方法和收费方式由基金管理人根据基
率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》 金合同的规定确定，并在招募说明书中列
的有关规定在指定媒介上公告。 示。基金管理人可以在基金合同约定的范围
不提高现有基金份额持有人适用的费率的前提 率或收费方式实施日前依照《信息披露办
下，设立新的基金份额级别、增加新的收费方 法》的有关规定在指定媒介上公告。
式等情况，可由基金管理人和基金托管人协 8、在法律法规和基金合同规定的范围内，在
商，并报中国证监会备案后修改基金合同并及 不提高现有基金份额持有人适用的费率的前
时公告，但不需要召开基金份额持有人大会。 提下，设立新的基金份额级别、增加新的收
费方式等情况，可由基金管理人和基金托管
人协商并及时公告，但不需要召开基金份额
持有人大会。
第七 九、巨额赎回的情形及处理方式 九、巨额赎回的情形及处理方式
部分 2、巨额赎回的处理方式 2、巨额赎回的处理方式
基金 （2）部分延期赎回：当基金管理人认为支付 （2）部分延期赎回：当基金管理人认为支付
份额 投资人的赎回申请有困难或认为因支付投资人 投资人的赎回申请有困难或认为因支付投资
的申 的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资 人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基
购与 产净值造成较大波动时，基金管理人在当 金资产净值造成较大波动时，基金管理人在
赎回 日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额 当
的10%的前提下，可对其余赎回申请延期办 日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份
理。对于当日的赎回申请，应当按单个账户赎 额的10%的前提下，可对其余赎回申请延期办
回申请量占赎回申请总量的比例，确定当日受 理。对于当日的赎回申请，应当按单个账户
理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资人在 赎回申请量占赎回申请总量的比例，确定当
提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎 日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投
回。选择延期赎回的，将自动转入下一个开放 资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或
日继续赎回，直到全部赎回为止；选择取消赎 取消赎回。选择延期赎回的，将自动转入下
回的，当日未获受理的部分赎回申请将被撤 一个开放日继续赎回，直到全部赎回为止；
销。延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一 选择取消赎回的，当日未获受理的部分赎回
并处理，无优先权并以下一开放日的基金份额 申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开放
净值为基础计算赎回金额，以此类推，直到全 日赎回申请一并处理，无优先权并以下一开
部赎回为止。如投资人在提交赎回申请时未作 放日的该类基金份额净值为基础计算赎回金
明确选择，投资人未能赎回部分作自动延期赎 额，以此类推，直到全部赎回为止。如投资
回处理。 人在提交赎回申请时未作明确选择，投资人
（4）若基金发生巨额赎回，在当日存在单个 未能赎回部分作自动延期赎回处理。
基金份额持有人超过上一开放日基金总份额 （4）若基金发生巨额赎回，在当日存在单个
的情形下，基金管理人可以延期办理赎回申 10%以上的赎回申请（“大额赎回申请人”）
请。对其他赎回申请人（“小额赎回申请 的情形下，基金管理人可以延期办理赎回申
人”）和大额赎回申请人10%以内的赎回申请 请。对其他赎回申请人（“小额赎回申请
在当日根据前述“（1）全额赎回”或“（2） 人”）和大额赎回申请人10%以内的赎回申请
部分延期赎回”的约定方式办理，在仍可接受 在当日根据前述“（1）全额赎回”或
赎回申请的范围内对大额赎回申请人超过10% “（2）部分延期赎回”的约定方式办理，在
的赎回申请按比例确认。对当日未予确认的赎 仍可接受赎回申请的范围内对大额赎回申请
回申请进行延期办理。对于未能赎回部分，基 人超过10%的赎回申请按比例确认。对当日未
金份额持有人在提交赎回申请时可以选择延期 予确认的赎回申请进行延期办理。对于未能
赎回或取消赎回。选择取消赎回的，当日未获 赎回部分，基金份额持有人在提交赎回申请
受理的部分赎回申请将被撤销；选择延期赎回 时可以选择延期赎回或取消赎回。选择取消
的，当日未获受理的赎回申请将与下一开放日 赎回的，当日未获受理的部分赎回申请将被
赎回申请一并处理，无优先权并以下一开放日 撤销；选择延期赎回的，当日未获受理的赎
的基金份额净值为基础计算赎回金额，以此类 回申请将与下一开放日赎回申请一并处理，
推。如基金份额持有人在提交赎回申请时未作 无优先权并以下一开放日的该类基金份额净
明确选择，基金份额持有人未能赎回部分作自 值为基础计算赎回金额，以此类推。如基金
动延期赎回处理。 份额持有人在提交赎回申请时未作明确选
择，基金份额持有人未能赎回部分作自动延
期赎回处理。
第七 十、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或 十、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购
部分 赎回的公告 或赎回的公告
基金 2、暂停结束，基金重新开放申购或赎回时， 2、暂停结束，基金重新开放申购或赎回时，
份额 基金管理人应提前在指定媒介上刊登基金重新 基金管理人应提前在指定媒介上刊登基金重
的申 开放申购或赎回公告，并公告最近一个开放日 新开放申购或赎回公告，并公告最近一个开
购与 的基金份额净值。 放日的各类基金份额净值。
赎回
第八 一、基金管理人简况 一、基金管理人简况
部分 名称：鹏华基金管理有限公司 名称：鹏华基金管理有限公司
基金 住所：深圳市福田区福华三路168号深圳国际 住所：深圳市福田区福华三路168号深圳国际
合同 商会中心43层 商会中心43层
当事 法定代表人：何如 法定代表人：张纳沙
人及 设立日期：1998年12月22日 设立日期：1998年12月22日
权利 批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证 批准设立机关及批准设立文号：中国证监会
义务 监基字［1998］31号文 证监基字［1998］31号文
组织形式：（中外合资）有限责任公司 组织形式：（中外合资）有限责任公司
注册资本：1.5亿元 注册资本：1.5亿元
存续期限：持续经营 存续期限：持续经营
第八 五、基金管理人的义务 五、基金管理人的义务
部分 根据《基金法》及其他有关法律法规，基金管 根据《基金法》及其他有关法律法规，基金
基金 理人的义务为： 管理人的义务为：
合同 8、计算并公告基金净值信息，确定基金份额 8、计算并公告基金净值信息，确定各类基金
当事 申购、赎回价格； 份额申购、赎回价格；
人及
权利
义务
第十 四、估值程序 四、估值程序
五部 1、基金份额净值是按照每个工作日闭市后， 1、各类基金份额净值是按照每个工作日闭市
分 基金资产净值除以当日基金份额的余额数量计 后，该类基金资产净值除以当日该类基金份
基金 算，精确到0.0001元，小数点后第五位四舍五 额的余额数量计算，均精确到0.0001元，小
资产 入。国家另有规定的，从其规定。 数点后第五位四舍五入。国家另有规定的，
估值 从其规定。
第十 五、估值错误的处理 五、估值错误的处理
五部 基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、 基金管理人和基金托管人将采取必要、适
分 合理的措施确保基金资产估值的准确性、及时 当、合理的措施确保基金资产估值的准确
基金
资产 性。当基金份额净值小数点后4位以内（含第4 性、及时性。当任一类基金份额净值小数点
估值 位）发生估值错误时，视为基金份额净值错 后4位以内（含第4位）发生估值错误时，视
误。 为该类基金份额净值错误。
下： 下：
（1）基金份额净值计算出现错误时，基金管 （1）任一类基金份额净值计算出现错误时，
理人应当立即予以纠正，通报基金托管人，并 基金管理人应当立即予以纠正，通报基金托
采取合理的措施防止损失进一步扩大。 管人，并采取合理的措施防止损失进一步扩
（2）错误偏差达到基金份额净值的0.25%时， 大。
基金管理人应当通报基金托管人并报中国证监 （2）错误偏差达到该类基金份额净值的
会备案；错误偏差达到基金份额净值的0.5% 0.25%时，基金管理人应当通报基金托管人并
时，基金管理人应当公告、通报基金托管人并 报中国证监会备案；错误偏差达到该类基金
报中国证监会备案。 份额净值的0.5%时，基金管理人应当公告、
通报基金托管人并报中国证监会备案。
第十 七、基金净值的确认 七、基金净值的确认
五部 用于基金信息披露的基金资产净值和基金份额 用于基金信息披露的基金资产净值和各类基
分 净值由基金管理人负责计算，基金托管人负责 金份额净值由基金管理人负责计算，基金托
基金 进行复核。基金管理人应于每个开放日交易结 管人负责进行复核。基金管理人应于每个开
资产 束后计算当日或国家法律法规规定需要对外披 放日交易结束后计算当日或国家法律法规规
估值 露基金净值的非工作日的基金资产净值并发送 定需要对外披露基金净值的非工作日的基金
给基金托管人。基金托管人对净值计算结果复 资产净值并发送给基金托管人。基金托管人
核确认后发送给基金管理人，由基金管理人对 对净值计算结果复核确认后发送给基金管理
基金净值予以公布。 人，由基金管理人对基金净值予以公布。
第十 二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 二、基金费用计提方法、计提标准和支付方
六部 3、销售服务费 式
分 本基金A类基金份额不收取销售服务费，C类基 3、销售服务费
基金 金份额的销售服务费年费率为0.4%。本基金销 本基金A类基金份额不收取销售服务费，C类
费用 售服务费将专门用于本基金的销售与基金份额 基金份额的销售服务费年费率为0.4%，E类基
与税 持有人服务，基金管理人将在基金年度报告中 金份额的销售服务费年费率为0.2%。本基金
收 对该项费用的列支情况作专项说明。 销售服务费将专门用于本基金C类基金份额和
销售服务费计提的计算公式如下： E类基金份额的销售与基金份额持有人服务，
H=E×0.4%÷当年天数 基金管理人将在基金年度报告中对该项费用
H 为C类基金份额每日应计提的销售服务费 的列支情况作专项说明。
E 为C类基金份额前一日的基金资产净值 C类、E类基金份额的销售服务费计提的计算
公式如下：
H=E×该类基金份额销售服务费年费率÷当年
天数
H为该类基金份额每日应计提的销售服务费
E为该类基金份额前一日的基金资产净值
第十 三、基金收益分配原则 三、基金收益分配原则
七部 2、本基金收益分配方式：基金收益分配方式 2、本基金收益分配方式：基金收益分配方式
分 分为现金分红与红利再投资，投资者可选择现 分为现金分红与红利再投资，投资者可选择
基金 金红利或将现金红利自动转为基金份额进行再 现金红利或将现金红利自动转为相应类别的
的收 投资；若投资者不选择，本基金默认的收益分 基金份额进行再投资；若投资者不选择，本
益与 配方式是现金分红；场内的基金份额只能采取 基金默认的收益分配方式是现金分红；场内
分配 现金红利的分配方式，投资人不能选择其他的 的基金份额只能采取现金红利的分配方式，
分红方式，具体收益分配程序等有关事项遵循 投资人不能选择其他的分红方式，具体收益
深圳证券交易所及中国证券登记结算有限责任 分配程序等有关事项遵循深圳证券交易所及
公司的相关规定； 中国证券登记结算有限责任公司的相关规
值；即基金收益分配基准日的基金份额净值减 3、基金收益分配后各类基金份额净值不能低
去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面 于面值；即基金收益分配基准日的各类基金
值； 份额净值减去每单位该类基金份额收益分配
费用不同将导致在可供分配利润上有所不同； 4、A类基金份额、C类基金份额和E类基金份
本基金同一类别的每份基金份额享有同等分配 额之间由于收取费用不同将导致在可供分配
权。 利润上有所不同；本基金同一类别的每份基
金份额享有同等分配权。
第十 六、基金收益分配中发生的费用 六、基金收益分配中发生的费用
七部 本基金收益分配时所发生的银行转账或其他手 本基金收益分配时所发生的银行转账或其他
分 续费用由投资者自行承担，当投资者的现金红 手续费用由投资者自行承担，当投资者的现
基金 利小于一定金额，不足以支付银行转账或其他 金红利小于一定金额，不足以支付银行转账
的收 手续费用时，基金注册登记机构可将投资者的 或其他手续费用时，基金注册登记机构可将
益与 现金红利按除息日的基金份额净值自动转为基 投资者的现金红利按除息日的基金份额净值
分配 金份额。 自动转为相应类别的基金份额。
第二 五、公开披露的基金信息 五、公开披露的基金信息
十部 （六）临时报告 （六）临时报告
分 16、基金份额净值计价错误达基金份额净值百 16、任一类基金份额净值计价错误达该类基
基金 分之零点五； 金份额净值百分之零点五；
的信 24、调整本基金份额类别设置；
息披
露
托管协议
原文条款 修改后条款
章节
内容 内容
一、 （一）基金管理人 （一）基金管理人
基金 名称：鹏华基金管理有限公司 名称：鹏华基金管理有限公司
托管 注册地址：深圳市福田区福华三路168号深圳 注册地址：深圳市福田区福华三路168号深圳
协议 国际商会中心43层 国际商会中心43层
当事 办公地址：深圳市福田区福华三路168号深圳 办公地址：深圳市福田区福华三路168号深圳
人 国际商会中心43层 国际商会中心43层
邮政编码：518048 邮政编码：518048
法定代表人：何如 法定代表人：张纳沙
成立时间：1998年12月22日 成立时间：1998年12月22日
批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证 批准设立机关及批准设立文号：中国证监会
监基字[1998]31号 证监基字[1998]31号
组织形式：（中外合资）有限责任公司 组织形式：（中外合资）有限责任公司
注册资本：1.5亿元 注册资本：1.5亿元
存续期间：持续经营 存续期间：持续经营
经营范围：基金募集、基金销售、资产管理及 经营范围：基金募集、基金销售、资产管理
中国证监会许可的其他业务 及中国证监会许可的其他业务
三、 （九）基金托管人根据有关法律法规的规定及 （九）基金托管人根据有关法律法规的规定
基金 基金合同的约定，对基金资产净值计算、基金 及基金合同的约定，对基金资产净值计算、
托管 份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支 各类基金份额净值计算、应收资金到账、基
人对 及收入确定、基金收益分配、相关信息披露、 金费用开支及收入确定、基金收益分配、相
基金 基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等 关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金
管理 进行监督和核查。 业绩表现数据等进行监督和核查。
人的
业务
监督
和核
查
四、 （一）基金管理人对基金托管人履行托管职责 （一）基金管理人对基金托管人履行托管职
基金 情况进行核查，核查事项包括基金托管人安全 责情况进行核查，核查事项包括基金托管人
管理 保管基金财产、开设基金财产的资金账户和证 安全保管基金财产、开设基金财产的资金账
人对 券账户、复核基金管理人计算的基金资产净值 户和证券账户、复核基金管理人计算的基金
基金 和基金份额净值、根据基金管理人指令办理清 资产净值和各类基金份额净值、根据基金管
托管 算交收、相关信息披露和监督基金投资运作等 理人指令办理清算交收、相关信息披露和监
人的 行为。 督基金投资运作等行为。
业务
核查
八、 （一）基金资产净值的计算、复核与完成的时 （一）基金资产净值的计算、复核与完成的
基金 间及程序 时间及程序
资产 1、基金资产净值 1、基金资产净值
净值 基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债 基金资产净值是指基金资产总值减去基金负
计算 后的价值。 债后的价值。
和会 基金份额净值是指基金资产净值除以基金份额 各类基金份额净值是指该类基金资产净值除
计核 总数，基金份额净值的计算，精确到0.0001 以该类基金份额总数，各类基金份额净值的
算 元，小数点后第五位四舍五入，国家另有规定 计算，均精确到0.0001元，小数点后第五位
的，从其规定。 四舍五入，国家另有规定的，从其规定。
八、 （三）基金份额净值错误的处理方式 （三）基金份额净值错误的处理方式
基金 （1）当基金份额净值小数点后4位以内（含第 （1）当任一类基金份额净值小数点后4位以
资产 4位）发生差错时，视为基金份额净值错误； 内（含第4位）发生差错时，视为该类基金份
净值 基金份额净值出现错误时，基金管理人应当立 额净值错误；任一类基金份额净值出现错误
计算 即予以纠正，通报基金托管人，并采取合理的 时，基金管理人应当立即予以纠正，通报基
和会 措施防止损失进一步扩大；错误偏差达到基金 金托管人，并采取合理的措施防止损失进一
计核 份额净值的0.25%时，基金管理人应当通报基 步扩大；错误偏差达到该类基金份额净值的
算 金托管人并报中国证监会备案；错误偏差达到 0.25%时，基金管理人应当通报基金托管人并
基金份额净值的0.5%时，基金管理人应当公 报中国证监会备案；错误偏差达到该类基金
告，通报基金托管人并报中国证监会备案；当 份额净值的0.5%时，基金管理人应当公告，
发生净值计算错误时，由基金管理人负责处 通报基金托管人并报中国证监会备案；当发
理，由此给基金份额持有人和基金造成损失 生净值计算错误时，由基金管理人负责处
的，应由基金管理人先行赔付，基金管理人按 理，由此给基金份额持有人和基金造成损失
差错情形，有权向其他当事人追偿。 的，应由基金管理人先行赔付，基金管理人
按差错情形，有权向其他当事人追偿。
九、 （一）基金收益分配的原则 （一）基金收益分配的原则
基金 2、本基金收益分配方式：收益分配方式分为 2、本基金收益分配方式：收益分配方式分为
收益 现金分红与红利再投资，投资者可选择现金红 现金分红与红利再投资，投资者可选择现金
分配 利或将现金红利自动转为基金份额进行再投 红利或将现金红利自动转为相应类别的基金
资；若投资者不选择，本基金默认的收益分配 份额进行再投资；若投资者不选择，本基金
方式是现金分红；场内的基金份额只能采取现 默认的收益分配方式是现金分红；场内的基
金红利的分配方式，投资人不能选择其他的分 金份额只能采取现金红利的分配方式，投资
红方式，具体收益分配程序等有关事项遵循深 人不能选择其他的分红方式，具体收益分配
圳证券交易所及中国证券登记结算有限责任公 程序等有关事项遵循深圳证券交易所及中国
司的相关规定； 证券登记结算有限责任公司的相关规定；
值；即基金收益分配基准日的基金份额净值减 于面值；即基金收益分配基准日的各类基金
去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面 份额净值减去每单位该类基金份额收益分配
值； 金额后不能低于面值；
费用不同将导致在可供分配利润上有所不同； 额之间由于收取费用不同将导致在可供分配
本基金同一类别的每份基金份额享有同等分配 利润上有所不同；本基金同一类别的每份基
权； 金份额享有同等分配权；
九、 （三）基金收益分配中发生的费用 （三）基金收益分配中发生的费用
基金 本基金收益分配时所发生的银行转账或其他手 本基金收益分配时所发生的银行转账或其他
收益 续费用由投资者自行承担，。当投资者的现金 手续费用由投资者自行承担，。当投资者的
分配 红利小于一定金额，不足以支付银行转账或其 现金红利小于一定金额，不足以支付银行转
他手续费用时，基金注册登记机构可将投资者 账或其他手续费用时，基金注册登记机构可
的现金红利按除息日的基金份额净值自动转为 将投资者的现金红利按除息日的各类基金份
基金份额。 额净值自动转为相应类别的基金份额。
十、 （二）信息披露的内容 （二）信息披露的内容
基金 基金的信息披露内容主要包括基金招募说明 基金的信息披露内容主要包括基金招募说明
信息 书、基金合同、托管协议、基金资产净值、基 书、基金合同、托管协议、基金净值信息、
披露 金份额净值、基金份额申购、赎回价格、基金 基金份额申购、赎回价格、基金定期报告、
定期报告、包括基金年度报告、基金半年度报 包括基金年度报告、基金半年度报告和基金
告和基金季度报告、临时报告、澄清公告、基 季度报告、临时报告、澄清公告、基金份额
金份额持有人大会决议、中国证监会规定的其 持有人大会决议、中国证监会规定的其他信
他信息。基金年度报告需经具有从事证券相关 息。基金年度报告需经具有从事证券相关业
业务资格的会计师事务所审计后，方可披露。 务资格的会计师事务所审计后，方可披露。
十 （三）基金费用计提方法、计提标准和支付方 （三）基金费用计提方法、计提标准和支付
一、 式 方式
基金 3、销售服务费 3、销售服务费
费用 本基金A类基金份额不收取销售服务费，C类基 本基金A类基金份额不收取销售服务费，C类
金份额的销售服务费年费率为0.4%。本基金销 基金份额的销售服务费年费率为0.4%，E类基
售服务费将专门用于本基金的销售与基金份额 金份额的销售服务费年费率为0.2%。本基金
持有人服务，基金管理人将在基金年度报告中 销售服务费将专门用于本基金C类基金份额和
对该项费用的列支情况作专项说明。销售服务 E类基金份额的销售与基金份额持有人服务，
费计提的计算公式如下： 基金管理人将在基金年度报告中对该项费用
H=E×0.4%÷当年天数 的列支情况作专项说明。
H 为C类基金份额每日应计提的销售服务费 C类、E类基金份额的销售服务费计提的计算
E 为C类基金份额前一日的基金资产净值 公式如下：
H=E×该类基金份额销售服务费年费率÷当年
天数
H为该类基金份额每日应计提的销售服务费
E为该类基金份额前一日的基金资产净值
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